為全面貫徹黨的二十大、中央金融工作會(huì)議精神，落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》要求，更加有效保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，公司根據(jù)相關(guān)工作安排，積極響應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的政策要求，組織開(kāi)展以“心系投資者 攜手共行動(dòng)——推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，提振投資者信心”為主題的“全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”活動(dòng)。
一、以案說(shuō)法防風(fēng)險(xiǎn)
二、維權(quán)途徑知多少
1.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的職能及聯(lián)系辦法？
答：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是我國(guó)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，具有監(jiān)督管理權(quán)。凡涉及證券的活動(dòng)，該機(jī)構(gòu)都可以管。中國(guó)證監(jiān)會(huì)地方監(jiān)管局是中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法設(shè)立的派出機(jī)構(gòu)，其主要的監(jiān)管職責(zé)是：依法對(duì)轄區(qū)內(nèi)上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理；依法查處轄區(qū)監(jiān)管范圍內(nèi)的違法、違規(guī)案件，并受理有關(guān)的投訴、舉報(bào)事件；依法調(diào)解轄區(qū)內(nèi)證券業(yè)務(wù)糾紛和爭(zhēng)議。
證券投資者在權(quán)利受到侵害時(shí)，可以向證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)投訴；對(duì)于其他的違法違規(guī)行為，也可以向證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)舉報(bào)。同時(shí)，投資者也應(yīng)該盡量協(xié)助證監(jiān)會(huì)對(duì)各種違法違規(guī)行為展開(kāi)調(diào)查，以便更好的打擊不法分子，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
2.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券行政違法行為的制裁有哪些？
答：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券行政違法行為進(jìn)行制裁，其主要手段是行使行政處罰權(quán)：
（1）警告/批評(píng)
是證券行政執(zhí)法主體對(duì)證券行政違法相對(duì)人予以涉及其名譽(yù)的一種處罰，也是最輕的一種行政處罰措施。具體處罰形式是警告和通報(bào)批評(píng)。
（2）罰款
是證券行政執(zhí)法主體對(duì)證券行政違法相對(duì)人作出的涉及其財(cái)產(chǎn)的一種處罰。處罰形式有沒(méi)收非法所得和罰款。
（3）行為處罰
是證券行政執(zhí)法主體依法限制或剝奪證券行政違法相對(duì)人某種特定行為能力和資格的處罰。處罰形式有限制或暫停證券業(yè)務(wù)；暫?；蛉∠l(fā)行和上市資格；責(zé)令改正；責(zé)令停業(yè)整頓；責(zé)令關(guān)閉；撤消證券業(yè)務(wù)許可；證券市場(chǎng)禁入。
3．證券交易所的職能及聯(lián)系方式？
答：證券交易所依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)證券交易、上市推薦人和上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、有信息披露義務(wù)的投資人進(jìn)行監(jiān)管。對(duì)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策中規(guī)定的有關(guān)證券交易的違法、違規(guī)行為，證券交易所負(fù)有制止和上報(bào)的責(zé)任，并有權(quán)在職責(zé)范圍內(nèi)予以查處。證券交易所具有組織、監(jiān)督證券交易，對(duì)會(huì)員及上市公司進(jìn)行監(jiān)管的職能。
證券投資者的合法權(quán)益受到侵害時(shí)，可以向證券交易所投訴。經(jīng)調(diào)查屬實(shí)，證券交易所可以對(duì)違反有關(guān)交易規(guī)則的會(huì)員給予紀(jì)律處分；對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的，取消會(huì)籍，限制交易等。
4.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職能及聯(lián)系方式？
答：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是中國(guó)證券業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括對(duì)券商與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解。投資者在與券商發(fā)生糾紛時(shí)，也可以通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或其地方證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解解決。
協(xié)會(huì)網(wǎng)站：http://www.sac.net
5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)與交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)行使的監(jiān)管職能一樣嗎？
答：不一樣。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，而交易所及其證券登記結(jié)算公司、證券業(yè)協(xié)會(huì)是自律組織，二者的監(jiān)管方式不同。
主要表現(xiàn)在：
（1）證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管具有自律性質(zhì)。
（2）證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)范圍的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)主要對(duì)其會(huì)員、上市公司及交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。
（3）證監(jiān)會(huì)可以對(duì)違法違規(guī)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采取罰款、警告的處罰，情節(jié)嚴(yán)重的可取消其從事某項(xiàng)或所有證券業(yè)務(wù)的資格，對(duì)違法違規(guī)的上市公司可以決定終止其上市；交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其會(huì)員或上市公司的處罰較輕微，包括罰款、暫停會(huì)員資格、取消會(huì)員資格等。
圖文節(jié)選自中國(guó)投資者網(wǎng)（https://www.investor.org.cn/）-國(guó)融證券投資者教育基地（內(nèi)蒙古轄區(qū)）2024年投教產(chǎn)品展播
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